发布日期:16/09/2021 4分钟阅读

你有多了解你的客户?

核实潜在客户的身份可以降低您和您的企业被用于洗钱或恐怖主义融资的风险.

在短暂的

  • 参议院委员会最近的一项调查旨在评估“反洗钱”/“CTF”机制的有效性
  • 这项调查包括确定会计人员现在是否应该被政府逮捕
  • 澳新银行继续提倡在实践中承担与风险成比例的义务

在澳大利亚, 一个参议院委员会最近寻求评估《mg注册真人》(AML/CTF)的有效性,并考虑如何将该法案下的义务扩大到公共业务中的会计师.

澳新银行特许会计师事务所以书面形式向参议院委员会提供了反馈. 

AML /钢管在澳大利亚

澳大利亚政府继续改革澳大利亚反洗钱和反恐融资(AML/CTF)制度. 这些改革的目的是确保澳大利亚履行其承诺,与从事犯罪活动的渠道保持同步. 目前, 根据该法报告的实体需要进行尽职调查,以核实客户的身份, 是否有识别风险的计划, 并向有关当局报告发现的风险.

这就是所谓的第1部分, 澳大利亚政府提出了《mg注册真人》(该法案), 它捕获了财务中的某些业务活动, 黄金交易, 和赌博行业. 反洗钱/CTF制度对这些报告实体施加了监管义务,其中包括客户和受益所有人的尽职调查, 记录, 和事务报告. 

随着罪犯变得越来越老练, 金融行动特别工作组(FATF)调整国际“反洗钱”/“反洗钱”标准,以确保其在识别和预防非法活动方面仍然有效. 在其符合国际标准的承诺下, 澳大利亚正在考虑所谓的第2批(Tranche 2)改革. 这些改革将寻求加强该制度,以满足当前的FATF标准,并防止系统性或大规模违反“反洗钱”/“销毁反垄断法”.

参议院委员会

参议院委员会就如何在第2批中获得向其他行业扩张的机会征求意见. 具体地说, 监管的影响, 成本, 如果该制度指定非金融企业和职业(dnfbp或“看门人职业”)为报告实体,则会带来好处. 这将包括会计师和/或会计师从事的某些活动, 以及律师和房地产经纪人等其他职业.

了解更多

新西兰政府

第二阶段于2018年在新西兰生效. 谘询期内, CA ANZ与相关监管机构合作,以确保我们的成员承担的义务与潜在客户有犯罪意图的风险成比例. 该制度的范围已扩大到从事某些活动的公共业务成员. 这些成员必须完成一项风险评估, 实施AML/CFT计划, 并指定一名员工来管理和管理该项目.

这对你来说意味着什么?

世界各地的“反洗钱/反恐行动”机制寻求识别并采取行动打击滥用金融系统洗钱或资助恐怖主义的人. 我们承认各成员在防止金融体系和支持被滥用方面发挥的作用, 原则上, 将dnfbp纳入澳大利亚制度.

自2017年以来,我们一直在考虑向非金融企业扩张,我们将继续倡导在实践中承担与风险成比例的义务.

之前提交的关于“反洗钱”/“CTF”延期的意见书

澳新银行对澳大利亚反洗钱和反恐融资制度下的监管模式进行反馈

查看提交

搜索相关主题